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公开创板-包括优化科创板上市公司非公开发行审核程序-沧县新闻

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中國證監會8日公布《科創板上市公司證券發行註冊管理辦法(試行)》(徵求意見稿)(以下簡稱《科創板再融資辦法》),並向社會公開徵求意見。其中提到設置便捷高效的註冊程序,提升融資效率。

上交所介紹,科創板上市公司再融資相關制度設計,遵循以信息披露為核心的科創板股票發行註冊制理念,以市場化、法治化原則為導向,結合上市公司再融資活動的特點,作出了針對性的優化和完善,包括優化科創板上市公司非公開發行審核程序,大幅縮短審核期限,設置小額非公開發行簡易審核程序,並構建與之相適應的再融資發行承銷業務流程等。與此同時,相關規則也進一步強化了上市公司信息披露義務和中介機構的把關職責,加大了自律監管措施的力度。本次徵求意見的截止時間為12月8日。

同日,上交所發佈消息,就科創板再融資配套業務規則向市場公開徵求意見。公開徵求意見包含兩項業務規則,一是《上海證券交易所科創板上市公司證券發行上市審核規則(徵求意見稿)》,規定了科創板上市公司再融資審核內容與要求、審核程序、小額非公開發行簡易審核程序以及再融資違規行為的自律監管。二是《上海證券交易所科創板上市公司證券發行承銷實施細則(徵求意見稿)》,規定了科創板上市公司配股、增發的主要制度安排,以及非公開發行中,不同類型的發行對象確定機制下,與之相對應的發行承銷業務流程和監管要求。

本次徵求意見的《科創板再融資辦法》主要內容包括:一是設定基本發行條件,規範上市公司再融資行為,切實保護投資者合法權益和社會公眾利益。二是優化調整非公開發行股票制度安排,支持上市公司引入戰略投資者。鑒於非公開發行對象主要針對具有較高風險識別和承受能力的合格投資者,非公開發行股票從保護上市公司利益、投資者合法權益和社會公共利益角度,設置相對公開發行較低的負面清單形式的基本發行條件。同時,支持上市公司引入戰略投資者,有效提升非公開發行股票的便捷性。三是設置便捷高效的註冊程序,提升融資效率。一方面,最大限度壓縮監管部門的審核和註冊期限,上海證券交易所審核期限為2個月,證監會註冊期限為15個工作日。另一方面,授權上海證券交易所根據科創板再融資運行總體情況和市場實際需要,研究制定小額融資的業務規則。

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